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證券從業(yè)資格信息
證券從業(yè)資格信息 : 2017年基金從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》鞏固提高題
1、下列開放式基金認(rèn)購費(fèi)用與認(rèn)購份額的計(jì)算公式中，錯(cuò)誤的是( )。
A.認(rèn)購份額=(凈認(rèn)購金額+認(rèn)購利息)/基金份額面值
B.凈認(rèn)購金額=認(rèn)購金額/(1+認(rèn)購費(fèi)率)
C.認(rèn)購費(fèi)用=認(rèn)購金額+凈認(rèn)購金額
D.一定情況下，認(rèn)購費(fèi)用=固定認(rèn)購費(fèi)金額
2、( )是基金職業(yè)道德的核心規(guī)范。
A.忠誠盡責(zé)
B.廉潔公正
C.誠實(shí)守信
D.忠誠敬業(yè)
3、基金公司對(duì)存量的正常交易類賬戶應(yīng)在( )個(gè)月內(nèi)完成開戶資料電子化。
A.6
B.18
C.24
D.36
4、中國證監(jiān)會(huì)領(lǐng)導(dǎo)干部離職后( )年內(nèi)，一般工作人員離職后( )年內(nèi)，不得到與原工作業(yè)務(wù)直接相關(guān)的機(jī)構(gòu)任職。
A.2：1
B.2;3
C.3：2
D.5;3
5、( )是指基金銷售機(jī)構(gòu)或人員為解決客戶有關(guān)問題而提供的系列活動(dòng)。
A.基金客戶服務(wù)
B.基金銷售服務(wù)
C.基金理財(cái)服務(wù)
D.基金投資服務(wù)
6、能夠進(jìn)行套利交易的基金是( )。
A.保本基金
B.LOF
C.傘形基金
D.ETF
7、基金銷售機(jī)構(gòu)銷售基金產(chǎn)品一般以( )營銷理論為指導(dǎo)。
A.4Cs
B.5Ps
C.4Ps
D.5Cs
8、基金合同是規(guī)范基金當(dāng)事****利義務(wù)關(guān)系的法律文件，這些當(dāng)事人不包括( )。
A.基金代銷機(jī)構(gòu)
B.基金管理人
C.基金托管人
D.基金份額持有人
9、合規(guī)管理的( )原則是指合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)正確處理與公司其他部門及監(jiān)管部門的關(guān)系，努力形成公司的合規(guī)合力，避免內(nèi)部消耗。
A.公正性
B.協(xié)調(diào)性
C.公正性
D.健全性
10、ETF有( )的規(guī)定，只有資金達(dá)到一定規(guī)模的投資者才能參與ETF一級(jí)市場(chǎng)的實(shí)物申購、贖回。
A.最大申購、最大贖回
B.最大申購、最小贖回
C.最小申購、贖回份額
D.最小申購、贖回份額
11、基金管理人的職責(zé)不包括( )。
A.基金的募集
B.基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作
C.為投資者爭(zhēng)取最大投資收益
D.基金資產(chǎn)保管
12、從一定層面上講，內(nèi)部控制系統(tǒng)的目標(biāo)就是( )。
A.解除經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)
B.提高基金管理人的經(jīng)營效益
C.消除經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)
D.直接促進(jìn)組織目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)
13、基金信息披露的( )要求信息披露的表述應(yīng)當(dāng)簡(jiǎn)明扼要。
A.易解性原則
B.規(guī)范性原則
C.易得性原則
D.完整性原則
14、常規(guī)基金產(chǎn)品按照簡(jiǎn)易程序申請(qǐng)注冊(cè)，注冊(cè)審查時(shí)間原則上不超過( )個(gè)工作日。
A.30
B.20
C.10
D.60
15、下列說法中，錯(cuò)誤的是( )。
A.不同基金類別的管理費(fèi)和托管費(fèi)水平存在差異
B.不同開放式基金的申購和贖回費(fèi)率可能不同
C.封閉式基金主要通過交易所進(jìn)行交易
D.封閉式基金主要是通過在基金的直銷和代銷網(wǎng)店申購和贖回
16、基金管理公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立督察長，對(duì)( )負(fù)責(zé)，經(jīng)( )聘任，報(bào)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。
A.董事會(huì);經(jīng)營層
B.理事會(huì);董事會(huì)
C.總經(jīng)理;董事會(huì)
D.董事會(huì);董事會(huì)
17、基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)妥善保存客戶交易終端信息和開戶資料電子化信息，保存期限不得少于( )年。
A.3
B.5
C.10
D.20
18、內(nèi)幕信息的構(gòu)成要素不包括( )。
A.來源可靠的信息
B.“重要”的信息
C.及時(shí)的信息
D.“非公開”的信息
19、下列屬于部門規(guī)章和規(guī)范性文件的是( )。
A.《基金經(jīng)理注冊(cè)登記規(guī)則》
B.《證券投資基金管理公司管理辦法》
C.《公開募集證券投資基金銷售公平競(jìng)爭(zhēng)行為規(guī)范》
D.《基金從業(yè)人員證券投資管理指引(試行)》
20、代表基金份額( )以上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開基金份額持有人大會(huì)，而基金份額持有人大會(huì)的日常機(jī)構(gòu)、基金管理人、基金托管人都不召集的，則該部分基金份額持有人有權(quán)自行召集。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
參考答案：
1-5 CCDCA 6-10 DCABC
11-15 DDABD 16-20 DDCBB
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