防范非法集資宣傳月活動(dòng)工作情況的報(bào)告

　　在人們?cè)絹?lái)越注重自身素養(yǎng)的今天，我們都不可避免地要接觸到報(bào)告，報(bào)告具有成文事后性的特點(diǎn)。在寫之前，可以先參考范文，以下是小編為大家收集的防范非法集資宣傳月活動(dòng)工作情況的報(bào)告，歡迎閱讀與收藏。

　　根據(jù)總行《關(guān)于開展20xx年防范非法證券期貨暨防范非法集資宣傳月活動(dòng)的通知》（部門工作通知〔20xx〕594號(hào)）等文件相關(guān)要求，我司從20xx年5月中旬起在全市范圍組織開展了防范非法集資宣傳月活動(dòng)，現(xiàn)將情況報(bào)告如下：

　　一、工作組織情況

　�。ㄒ唬┬�貫活動(dòng)方案

　　防范和處置非法集資是我部長(zhǎng)抓不懈的工作，年初我部對(duì)20xx年防范和處置非法集資工作作了布署，督促各單位每季度至少組織網(wǎng)點(diǎn)開展一次防范非法集資戶外宣傳活動(dòng)。

　�。ǘ�）開展督導(dǎo)檢查

　　5月至6月，市分公司副總經(jīng)理、金融業(yè)務(wù)部經(jīng)理到網(wǎng)點(diǎn)督導(dǎo)案件防控工作，對(duì)網(wǎng)點(diǎn)風(fēng)控關(guān)鍵環(huán)節(jié)及員工行為規(guī)范活動(dòng)落實(shí)情況進(jìn)行了檢查，對(duì)總行“36條禁令”及員工行為排查“三字訣”進(jìn)行了抽查。

　　檢查期間，副總經(jīng)理分別在上述網(wǎng)點(diǎn)召開座談會(huì)，指出檢查發(fā)現(xiàn)網(wǎng)點(diǎn)風(fēng)控工作中存在的不足，對(duì)代理金融重大違規(guī)問責(zé)提級(jí)審核機(jī)制進(jìn)行了宣貫。要求各單位抓好重點(diǎn)人員、重點(diǎn)領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)排查工作，關(guān)注合規(guī)系統(tǒng)異常預(yù)警、關(guān)鍵崗位人員異常行為；扎實(shí)做好防范與打擊非法集資工作，強(qiáng)化員工參與非法集資與民間借貸風(fēng)險(xiǎn)管理，督促落實(shí)員工行為守則，在合規(guī)的前提下大力拓展業(yè)務(wù)，確保代理金融業(yè)務(wù)穩(wěn)健發(fā)展。

　　二、活動(dòng)具體情況

　　為防范非法集資活動(dòng)，加強(qiáng)群眾宣傳力度，提高社會(huì)公眾的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)及防范能力，我部根據(jù)實(shí)際情況制定了防范非法集資宣傳活動(dòng)方案，利用宣傳折頁(yè)、電子顯示屏等多種方式，宣傳非法集資的特征、手段、社會(huì)危害等。

　　（一）做好宣傳的規(guī)定動(dòng)作

　　為做好防范非法集資宣傳工作，市分公司印制1萬(wàn)份防范非法集資宣傳折頁(yè)下發(fā)給各網(wǎng)點(diǎn)，要求各網(wǎng)點(diǎn)在醒目位置擺放，群眾可在網(wǎng)點(diǎn)隨時(shí)取閱至少一份防范非法集資宣傳折頁(yè)。網(wǎng)點(diǎn)人員主動(dòng)向客戶進(jìn)行防范非法集資知識(shí)宣傳，為客戶解疑釋惑。同時(shí)，組織網(wǎng)點(diǎn)利用電子屏幕、掛橫幅、播放防范非法集資宣傳和宣傳片，通過對(duì)非法集資特征、主要表現(xiàn)形式、常用手段進(jìn)行宣傳警示，提高客戶和員工對(duì)非法集資的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和識(shí)別能力。

　　（二）利用線上渠道開展“非接觸式”宣傳

　　為更好面向公眾宣傳本次活動(dòng)，普及防范非法集資相關(guān)知識(shí)，提高人民群眾防范非法集資意識(shí)和能力，活動(dòng)期間我司組織拍攝了14個(gè)防范非法集資的公益視頻。作品均由基層員工自編自導(dǎo)自演，有防范非法集資知識(shí)的演說、防范金融詐騙的小品、防范非法集資宣傳的短劇等。

　　5月20日，我部在微信視頻號(hào)推送了一個(gè)主題目為“防范非法集資需要每個(gè)人警鐘長(zhǎng)鳴”的公益宣傳視頻。該視頻結(jié)合案例讓群眾了解非法集資的常見手段，如何識(shí)別防范非法集資等知識(shí)，讓群眾識(shí)別與抵制非法集資。至5月28日該視頻被轉(zhuǎn)發(fā)778次，超1萬(wàn)人次觀看。6月9日，我部又在微信視頻號(hào)推送了一個(gè)主題為“學(xué)法用法護(hù)小家防非處非靠大家”的公益宣傳視頻，以宣傳20xx年防范非法集資宣傳月活動(dòng)及《防范和處置非法集資條例》。至6月21日該視頻被轉(zhuǎn)發(fā)1006次，超1萬(wàn)人次觀看。

　　通過制作群眾接受度高的宣傳作品，并通過微信群精準(zhǔn)推送開展廣泛宣傳，營(yíng)造防范非法集資的濃厚氛圍，增進(jìn)了公眾對(duì)非法集資特征和危害的了解與認(rèn)同，積極展示我司防范非法集資宣傳教育的成果。

　�。ㄈ�）開展防范非法集資戶外宣傳活動(dòng)

　　20xx年5月1日—6月23日，我市各單位積極在周邊鄉(xiāng)鎮(zhèn)、社區(qū)、學(xué)校、市場(chǎng)、街道等人流密集的區(qū)域，開展防范非法集資宣傳，共開展戶外宣傳16場(chǎng)，出動(dòng)工作人員52人次，派發(fā)宣傳折頁(yè)576張，普及客戶578人。

　　5月7日，xx縣金融業(yè)務(wù)部員工到大坪鎮(zhèn)牛路水村（扶貧村），協(xié)同當(dāng)?shù)乩蠒�記針�?duì)村中的老年人進(jìn)行防范非法集資知識(shí)與電信詐騙知識(shí)宣傳；5月14日，xx營(yíng)業(yè)所員工到洛陽(yáng)村開展防范非法集資和金融知識(shí)進(jìn)萬(wàn)家宣傳；5月20日，鎮(zhèn)營(yíng)業(yè)所員工到恒昌村委會(huì)開展代理金融業(yè)務(wù)及防范非法集資知識(shí)宣傳；5月21日，鎮(zhèn)營(yíng)業(yè)所員工到村委會(huì)湖江村宣傳進(jìn)行防范非法集資與電信詐騙知識(shí)宣傳。

　　通過積極戶外宣傳教育活動(dòng)，擴(kuò)大了社會(huì)群眾的金融知識(shí)普及覆蓋范圍，幫助群眾樹立安全防范意識(shí)，提高識(shí)別與防范能力；同時(shí)展示了郵政代理金融普惠基層、服務(wù)大眾的責(zé)任擔(dān)當(dāng)，樹立了清遠(yuǎn)郵政在公眾中的良好形象，受到了廣大群眾的歡迎和好評(píng)。

　�。ㄋ模┙M織內(nèi)部學(xué)習(xí)

　　1、活動(dòng)期間，各單位督導(dǎo)轄內(nèi)網(wǎng)點(diǎn)利用夕會(huì)對(duì)《防范和處置非法集資條例》、《防范非法集資宣傳教育參考資料（20xx年市打非辦）》、《防范非法集資課件》和《辨真?zhèn)巫R(shí)風(fēng)險(xiǎn)做理性私募基金投資者》非法集資宣傳視頻、非法集資案例和防范非法集資宣傳教育參考資料進(jìn)行學(xué)習(xí)。通過將預(yù)防非法集資知識(shí)納入網(wǎng)點(diǎn)常態(tài)化教育內(nèi)容，使每一位員工都熟悉掌握，自覺抵制非法集資，形成常態(tài)化。

　　2、為全面貫徹落實(shí)監(jiān)管要求，深化員工行為管理，提高員工行為規(guī)范教育活動(dòng)成效，我部統(tǒng)一設(shè)計(jì)了合規(guī)語(yǔ)錄宣傳圖片，作為全市代理金融辦公電腦與網(wǎng)點(diǎn)業(yè)務(wù)坐席的屏保，營(yíng)造濃郁合規(guī)文化氛圍，促進(jìn)代理金融員工利用工作間際的碎片時(shí)間學(xué)習(xí)合規(guī)要求。合規(guī)宣傳屏保的主要內(nèi)容有：總行“36條禁令”、員工行為排查“三字訣”、省市違規(guī)舉報(bào)渠道等。同時(shí)，為了有效推進(jìn)員工行為規(guī)范教育活動(dòng)各項(xiàng)工作落地實(shí)施，提高活動(dòng)的實(shí)效，我部還制定了《員工行為規(guī)范教育活動(dòng)推進(jìn)表》，細(xì)化“合規(guī)天天學(xué)”各月學(xué)習(xí)內(nèi)容，結(jié)合“合規(guī)一句話”強(qiáng)化合規(guī)學(xué)習(xí)；還利用工作督導(dǎo)、常規(guī)檢查開展掃二維碼進(jìn)行隨機(jī)考試抽查，敦促代理金融從業(yè)人員熟悉行內(nèi)內(nèi)控管理制度要求，強(qiáng)化制度執(zhí)行。

　　3、5月28日晚，我部組織全市資金安全員及網(wǎng)點(diǎn)合規(guī)經(jīng)理共76人通過電視電話會(huì)議進(jìn)行防范非法集資專題培訓(xùn)，培訓(xùn)主要內(nèi)容包括《防范和處置非法集資條例》學(xué)習(xí)，非法集資案例分析，防范非法集資措施講解等。培訓(xùn)結(jié)束后，現(xiàn)場(chǎng)組織參培人員進(jìn)行防范非法集資知識(shí)測(cè)試，并督導(dǎo)合規(guī)經(jīng)理會(huì)后組織網(wǎng)點(diǎn)人員對(duì)培訓(xùn)課件進(jìn)行傳達(dá)和學(xué)習(xí)。

　�。ㄎ澹╅_展非現(xiàn)場(chǎng)排查

　　今年4—5月，我部通過合規(guī)管理系統(tǒng)、預(yù)警中心監(jiān)測(cè)及第三方機(jī)構(gòu)（查詢員工經(jīng)商、涉法、涉訴）等方式對(duì)全市672名代理金融從業(yè)人員開展非法集資風(fēng)險(xiǎn)自查工作，排查內(nèi)部員工可疑交易數(shù)據(jù)156條。經(jīng)排查，沒有發(fā)現(xiàn)可疑情況。

　　三、活動(dòng)的經(jīng)驗(yàn)、存在問題、工作建議

　�。ㄒ唬┗顒�(dòng)經(jīng)驗(yàn)

　　防范非法集資宣傳可采取多元化的宣傳方式，如除了常規(guī)宣傳方式外，網(wǎng)點(diǎn)還可通過結(jié)合網(wǎng)點(diǎn)自身業(yè)務(wù)宣傳、傳統(tǒng)節(jié)日活動(dòng)宣傳、政府活動(dòng)宣傳，制作專題宣傳視頻，通過網(wǎng)絡(luò)媒體推送等方式開展，盡可能增加宣傳受眾，提升群眾對(duì)宣傳月活動(dòng)接受度。

　�。ǘ�）存在問題

　　網(wǎng)點(diǎn)針對(duì)老年人、農(nóng)民和青少年等重點(diǎn)人群的宣傳力度不足，此類人群風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)較差，風(fēng)險(xiǎn)承受能力較弱，思想觀念容易受別人影響，但網(wǎng)點(diǎn)人員沒有針對(duì)此類群體進(jìn)行重點(diǎn)宣傳，容易導(dǎo)致宣傳效果不佳的現(xiàn)象。

　�。ㄈ�）工作建議

　　建議上級(jí)機(jī)構(gòu)整合非法集資相關(guān)案例手冊(cè)，讓內(nèi)部員工和客戶能夠及時(shí)了解非法集資最新手段，提升辨別能力。

　　四、下一步

　�。ㄒ唬┞鋵�(shí)風(fēng)控措施，確保資金安全

　　根據(jù)監(jiān)管單位和上級(jí)的相關(guān)要求，持續(xù)落實(shí)防范和打擊非法資活動(dòng)各項(xiàng)工作，繼續(xù)開展對(duì)“非法集資”、“民間借貸”、“理財(cái)飛單”、“誤導(dǎo)銷售”、等違規(guī)問題及違法隱患表現(xiàn)進(jìn)行深入排查，確保客戶和企業(yè)的資金安全。

　�。ǘ�）持續(xù)跟蹤，加強(qiáng)管控

　　根據(jù)我市人文環(huán)境、經(jīng)濟(jì)環(huán)境、交易習(xí)慣，充分利用合規(guī)管理系統(tǒng)和金融風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)的內(nèi)部員工大額可疑交易預(yù)警數(shù)據(jù)，有目的有重點(diǎn)地做好對(duì)轄內(nèi)金融從業(yè)人員的行為排查，徹查以各種方式參與非法集資的行為，并對(duì)存在問題的人員及時(shí)采取措施防范。

　�。ㄈ�）繼續(xù)宣傳教育，增強(qiáng)防范意識(shí)

　　繼續(xù)在全市范圍內(nèi)開展“拒絕高利誘惑，遠(yuǎn)離非法集資”宣傳教育活動(dòng)，告知和鼓勵(lì)群眾一旦發(fā)現(xiàn)不法分子從事非法集資活動(dòng)，立即進(jìn)行舉報(bào)。進(jìn)一步增強(qiáng)內(nèi)部員工與社會(huì)群眾的非法集資風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，提高識(shí)假防騙的能力，防范和打擊非法集資活動(dòng)。

　�。ㄋ模┳龊酶鲗蛹�(jí)的培訓(xùn)工作

　　防范非法集資任重而道遠(yuǎn)，我部將結(jié)合案例定期對(duì)基層員工要做好宣講，重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)作案后要受到法律制裁、對(duì)個(gè)人和家庭的影響，形成“不愿違規(guī)”的氛圍；對(duì)縣局管理層講解非法集資的特征和作案手法，協(xié)助縣級(jí)分公司有針對(duì)性的做好防范和排查工作。